合规性控制程序

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增大字体作者：佚名来源：本站整理发布时间：2017-05-16 13:27:34

1、目的

通过定期评价对公司所收集的适用的法律法规及其他要求的遵守情况，保证实现遵守法律法规及其他要求的承诺。

2、适用范围

适用于对公司适用的法律法规和其他要求的评价过程。

3、职责

3．1办公室负责组织法律法规及其他要求的评价工作。

3.2 各部门负责对适用的法律法规及其他要求进行适用性评价，并参与办公室组织的合规性评价。

4、工作程序

4.1公司所适用的法律法规及其他要求在使用前均需进行合规性评价，评价内容包括：适用条款、涉及的环境因素、执行情况、评价结果等。

4.2各使用部门接到新的法规后及时列入《适用的法律法规和其他要求一览表》，并进行适用性评价，填写《法律法规与其他要求获取评价表》，于每年末交办公室汇总。

4.3如有法律法规及其他要求变更时，要考虑公司所涉及的适用条款的更新，具体按照《法律法规和其他要求控制程序》执行。

4.4办公室负责组织相关人员每年进行一次全面的法律法规和其他要求的遵守情况的全面评价，要求覆盖所有文件。评价工作通过会议、电话、电子邮件等多种形式，结果应形成〈合规性评价报告〉。

4.5办公室根据评价过程及结果出具法律法规合规性报告，经管理者代表审核，作为管理评审的输入内容上报最高管理者。

5、相关/支持性文件

法律法规及其他要求控制程序

6、记录

6.1 合规性评价报告

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