锅炉安装改造许可鉴定评审细则

1

法定资格

营业

执照

应有营业执照（工商行政管理等部门颁发的注册文件），且应与申请书中有关内容一致；如名称、地址、法人变更，应到受理机构办理变更手续。复印企业法人营业执照。

现场核实营业执照。

不满足要求时停止评审

2

组织机构代码证书

应有组织机构代码证书，且应与申请书有关内容一致。复印组织机构代码证。

现场核实组织机构代码证书。

不满足要求时停止评审

3

其他

资质

企业的其它有关资质情况（锅炉压力容器制造许可证、压力管道安装许可证、ISO9000质量体系认证等）。复印资质证书。

现场核实其他资质证书。

4

申请项目核查

原有的许可证项目（换证评审）

现场核实原许可项目。

5

核查申请单位受理的许可范围（许可项目级别、类别、种类），填写附件2《特种设备许可鉴定评审基本情况确认表》

现场核实受理的申请书。

不满足要求时停止评审。

6

业绩

申请单位持证期间安装改造锅炉工程符合许可范围要求。

现场核实工程资料，应有许可范围内代表性参数的工程。

不满足要求时判为不符合

7

人员情况

根据申请单位提交的相关人员明细表，查阅申请单位近期职工工资表、人员聘任合同（社保凭证）、有效的资格证件等档案资料，核实申请单位人员是否符合以下要求：

1、技术人员的数量、比例，焊工、无损检测人员等特种设备作业人员的数量、资格达到规定。填写附表1《申请单位人力资源一览表》、附表2《申请单位无损检测、热处理人员一览表》，复印技术人员、焊工、理化人员等人员明细表。

现场核实近期职工工资表、人员聘任合同、职称证书、特种作业人员证书。

与质量保证体系有关人员交谈、座谈。

不满足要求判为不符合

8

2、质量保证体系责任人员资格符合规定，并且只在申请单位任职；填写附表3《申请单位质量保证体系责任人员一览表》。

9

3、与责任人员、技术人员、专业人员进行交谈、座谈，了解责任人员、技术人员、专业人员对相关安全技术规范及标准的了解情况，质量保证体系和相关的管理制度的掌握情况，质量控制、专业知识水平和实际能力是否符合规定。

10

生产条件

申请单位地址

查阅土地使用证或者租赁协议，核实单位注册地址与实际办公地点，应与申请书一致。填写附件2《特种设备许可鉴定评审基本情况确认表》，并签字盖章，复印土地使用证或租赁协议。

查阅土地使用证或者租赁协议，核实单位注册地址与实际办公地点

不满足要求时停止评审

11

场地条件

1、有固定的办公地点、资料档案室、仪器设备室。

现场核实场地条件

不满足要求判为不符合

12

2、材料(零部件)保管条件是否满足生产需要，材料库房符合分区(待验、合格、不合格)规定、分批摆放，不锈钢材料是否有防护措施。

13

生产设施和设备

查阅设备台账，核查设备和设施的数量、能力、是否满足要求（必要时复印发票，新购设备必须看发票；外协设备复印协议书）。填写附表4《申请单位设备一览表》。

现场核实并检查设备台账、购置发票、外协协议书，外协时必须有外协设备的能力证明

不满足要求判为不符合

14

检验试验条件

查阅检验试验设备装置台帐，通过现场巡视或者专门核查，核实检验试验设备装置的数量、能力、状态是否符合相关规定（必要时复印发票，新购设备必须看发票；外协设备复印协议书）。填写表4。

现场核实并检查设备台账、购置发票、外协协议书，外协时必须有外协设备的能力证明

不满足要求判为不符合

15

遵守法规情况（适用换证单位评审）

企业名称、地址、法人主要技术负责人改变及其备案情况

现场核实营业执照等变更备案情况。

不满足要求时为不符合。

锅炉安装级别有无超许可证范围

现场核实工程资料，与有关人员座谈，了解用户信息反馈等情况。

不满足要求时停止评审。

有无涂改、伪造、转让、出卖安装许可证

有无向无安装许可证单位扩散

接受行政部门和评审机构日常监督、告知情况

核实工程资料，向监察机构了解有关情况。

不满足要求判为不符合。

接受、配合监检部门监督检验情况

核实工程资料，向检验单位了解有关情况。

不满足要求判为不符合。

重大事故及处理情况

向监察机构及有关单位了解有关情况。

未进行处理的判为不符合。

收集用户意见及处理情况

检查用户意见和处理记录。

未进行处理的判为不符合。

1

管理

职责

质量方针

和目标

1、形成正式文件,经法定代表人(授权代理人)批准；

2、符合本单位的实际情况和受理的许可项目范围特性,突出特种设备安全性能的要求；

3、贯彻落实到责任人员和相关人员；

4、质量方针体现了对特种设备安全性能及其质量持续改进的承诺；

5、对质量目标进行量化、分解和定期考核。

审查企业的正式文件，检查质量方针和质量目标

不符合：未建立质量方针和质量目标；质量目标未进行分解。

需要整改：其他未满足要求的情况。

2

质量保证体系组织

审查申请单位是否建立具有独立行使特种设备安全性能管理职责、权限的质量保证体系组织，并且有效地实施质量控制活动。

审查企业的质量保证体系文件

未建立质量保证体系组织判为不符合。

3

责任人员

职责权

查阅质量保证体系文件、管理制度、责任人员任命文件，召开责任人员座谈会或者与责任人员进行交流，审查责任人员的职责、权限是否符合以下要求：

1、规定了申请单位法定代表人对特种设备安全质量负责；

2、在管理层中任命了1名质量保证工程师，并且明确其对质量保证体系的建立、实施、保持和改进的职责和权限；

3、质量保证体系文件明确规定了质量控制系统责任人员和检验、试验人员的职责、权限、相互关系，以及系统、人员的工作接口控制和协调措施；

4、任命了各质量控制系统的责任人员、项目质量保证师；

5、质量保证体系责任人员在锅炉安装改造过程中胜任并履行其职责、权限。

审查企业的正式任命文件，查阅质量保证体系文件、管理制度，了解有关人员职责、权限文件规定，召开责任人员座谈会或者与责任人员进行交流

未规定各岗位人员的职责、权限，各方为人员不了解其职责、权限，各责任人员为履行其职责、权限判为不符合。

4

管理评审

查阅管理评审记录及报告，审查管理评审是否符合质量保证体系文件的规定。

与主要负责人座谈了解管理评审情况，检查管理评审记录和报告

未按规定进行管理评审或管理评审结果无改进判为不符合。

5

质量保证体系文件

质量保证

手册

结合申请单位实际情况和受理的许可项目特性，查阅申请单位提交的质量保证手册和相关资料，审查质保手册设置的质量控制基本要素、质量控制系统、控制环节、控制点以及质量保证体系文件结构层次和相互关系等内容是否符合相关要求。

查阅申请单位提交的质量保证手册和相关资料

基本要素设置不满足要求判为不符合。

6

程序文件(管理制度)

是否贯彻了质量方针，是否与质量保证手册设置的质量控制基本要素及其控制系统、控制环节、控制点相适应；程序文件(管理制度)规定的控制范围、程序、内容是否符合申请单位的实际情况和受理的许可项目要求，具有可操作性。

查阅申请单位提交的质量手册和程序文件（管理制度）

缺少规定的程序文件判为不符合。

7

作业(工艺)文件和质量记录

1、作业（工艺）文件和质量记录符合许可项目特性，满足质量保证体系实施过程中的控制需要；

2、质量记录的格式及其包括的项目、内容能够规范。

查阅质量保证体系文件、技术文件、作业（工艺）文件和质量记录，抽查所使用的作业（工艺）文件和质量记录等

缺少大部分工艺文件判为不符合。

8

质量计划

质量保证体系文件应有质量计划（施工组织设计或施工方案）的有关规定。质量计划的编制和实施应符合：

1、质量计划设置的质量控制系统、控制环节、控制点满足锅炉安装改造项目和单位实际情况；

2、按照质量计划的要求，实施了安装过程控制；

3、质量计划中各个控制环节、控制点均由相关责任人员签字确认。

审阅质量保证体系文件有关质量计划(过程控制卡、施工组织设计或者施工方案)的规定，抽查锅炉安装工程项目质量计划（施工组织设计或施工方案）

无质量计划的规定、质量计划未得到执行判为不符合。

9

文件和记录控制

程序文件(管理制度)

应明确规定文件和记录控制范围、程序、内容及其编制、会签、审批、标识、发放、修改、回收、保管、保存期限、销毁（对于外来文件还应当包括收集、购买、接收）的要求，质量记录的填写、确认、收集、归档、贮存等规定。

查阅文件和记录控制程序文件（管理制度）

未制定程序文件判为不符合。

10

文件和记录的控制

1、审查文件和记录的有效性及其编制、审批、会签、标识、发放、修改、回收、保管、保存期限、销毁是否符合相关要求，现场使用的文件和记录是否是有效版本，外来文件是否齐全、有效。

2、质量记录的填写、确认、收集、归档、贮存是否符合规定。

3、法规、安全技术规范及标准的完整与有效性。

分别在文件管理部门、使用部门抽查3-5种文件和记录，检查审查文件和记录的执行情况；

查阅相关的法规、安全技术规范及标准明细表，审查申请单位所持有的相关法规、安全技术规范及其相应标准是否齐全完整，是否是有效版本。

控制要求未按规定执行判为不符合。

11

合同

控制

程序文件(管理制度)

应规定合同评审的范围、内容，合同签订、修改、会签程序和要求。

查阅合同评审程序文件（管理制度）

未制定程序文件判为不符合。

12

合同评审

1、所签订的合同满足相关法律法规、安全技术规范、标准及技术条件的规定；

2、合同的签订、修改、会签按程序审批；

3、按照规定对合同进行了评审，并形成评审记录，合同评审记录妥善保存。

抽查1~3份近期合同评审记录

未按要求进行评审判为不符合。

13

设计

控制

程序文件(管理制度)

审查设计控制程序文件(管理制度)的控制范围、程序、内容是否符合相关规定要求。

查阅设计控制程序文件（管理制度）

未制定程序文件判为不符合。

14

设计

控制

外来设计文件的控制

抽查锅炉设计文件，审查设计文件是否通过鉴定，设计责任人员是否履行了确认手续。

设计变更是否按规定进行。

抽查1-3份近期安装改造的锅炉设计文件和锅炉图纸会审记录（结合试安装锅炉或现场抽查的锅炉）。

未按要求进行控制，设计文件不满足法律法规、标准的要求判为不符合。

15

 材料、零部件控制

程序文件(管理制度)

查阅材料(零部件）控制程序文件(管理制度)的控制范围、程序、内容是否符合相关规定。

查阅材料、零部件控制程序文件（管理制度）

未制定程序文件判为不符合。

16

采购控制

查阅采购合同、合格分供方名录及评价报告，抽查材料库、零部件库、焊材库和安装现场，审查采购控制是否符合以下要求：

1、原材料、焊材、零部件的分供方在合格分供方名录内；

2、分供方的选择、评价、重新评价按照相关质量保证体系文件的规定实施，对压力管道元件分供方的制造许可项目、范围、许可证有效期限等进行了评价；

3、采购计划和采购合同按照相关程序实施，经责任人员审批、签字确认。

抽查3份分供方评价报告，3份采购计划和采购合同；并抽查材料库、零部件库、焊材库或安装现场

未对分供方进行评价，原材料、焊材、零部件未在合格供方中采购（特殊情况除外）判为不符合。

17

材料控制

检查材料、零部件验收(复验)记录、报告、入库记录、台帐，检查材料、零部件的存放与保管、标识和标识移植、材料代用记录，审查是否符合以下要求：

1、材料、零部件的验收(复验)按照规定的控制程序执行，材料责任人员履行了职责，材料、零部件验收(复验)质量得到有效控制；

2、材料、零部件存放与保管、领用和使用、标识和标识移植等符合相关要求；

3、材料、零部件台帐所记录的材质、规格、型号完整清晰，与实物一致；

4、发生材料代用时按照相关安全技术规范、标准及质量保证体系文件的规定实施。

抽查材料零部件验收（复验记录）、报告、入库记录、台账（结合试安装锅炉或现场抽查的锅炉）。

材料未按规定验收、材料质量未得到控制判为不符合。

18

作业(工艺)控制

程序文件(管理制度)

查阅工艺控制程序文件(管理制度)等质量保证体系文件规定的控制范围、程序、内容，审查是否符合相关要求。

查阅工艺控制程序文件（管理制度）

未制定程序文件判为不符合。

19

作业（工艺）控制

结合抽查设备安全性能，查阅设备的作业（工艺）文件、质量计划、工艺纪律检查记录、设备档案、施工验收记录、竣工报告等，抽查制造安装现场特种设备作业人员使用的作业（工艺）文件、质量计划、质量记录等，审查工艺执行情况是否符合要求。

抽查作业文件、质量计划、工艺纪律检查记录、设备档案、施工验收记录、竣工报告（结合试安装锅炉或现场抽查的锅炉）。

主要工艺文件未得到执行判为不符合。

20

工装模具

控制

查阅工装模具台帐，抽查工装模具的设计、制造、检验、维修、报废等资料，在工装模具存放、使用现场检查工装模具的管理情况，审查工装模具管理是否按照相关要求执行。

现场检查，抽查工装模具台账及相关技术资料

工装模具未按要求控制判为不符合。

21

焊接

控制

程序文件(管理制度)

查阅焊接控制程序文件(管理制度)等质量保证体系文件规定的控制范围、程序、内容，审查是否符合相关要求。

查阅焊接控制程序文件（管理制度）

未制定程序文件判为不符合。

22

焊接人员

管理

按照申请单位提交的特种设备焊接人员明细表和特种设备焊接人员资格证，抽查焊接人员档案，并且抽查产品（设备）质量档案或在焊接现场检查焊接人员资格和施焊记录，审查是否符合以下要求：

1、建立了焊接人员档案并妥善保存；

2、焊接人员的培训、资格考核及其记录符合相关规定；

3、焊接人员标识清晰（根据实际情况焊接人员标识可采用多种形式，如钢印、资料记录等），且与施焊记录一致；

4、焊接人员施焊项目为持证的合格项目。

现场检查焊接人员明细表、资格证、人员档案，抽查施焊记录（结合试安装锅炉或现场抽查的锅炉，注意有无超项施工现象）。

焊接人员无资格判为不符合。

23

焊接材料

控制

结合现场巡视或者针对性的专门检查，根据抽查产品（设备）档案和焊接材料验收（复验）记录和报告、焊接材料台帐（发放、领用记录）、焊材库温湿度记录、焊接材料烘干保温记录等资料，审查焊接材料控制是否符合以下要求：

1、焊接材料的储存条件满足相关规定；

2、焊接材料烘干保温设备、焊材库的温湿度装置符合要求；

3、焊接材料的采购、验收、检验、储存、烘干、发放、使用和回收管理符合相关规定。

现场检查焊材库，抽查有关记录和报告（结合试安装锅炉或现场抽查的锅炉）。

焊接材料使用未得到有效控制判为不符合。

24

焊接

控制

焊接工艺评定及焊接工艺

结合受理的许可项目特性和抽查产品(设备)档案，审查焊接工艺指导书（WPS）、焊接工艺评定报告（PQR）（施焊记录、检验检测报告等）、焊接工艺卡、焊接工艺评定试样，产品（设备）施焊记录等是否符合以下要求：

1、焊接工艺指导书、焊接工艺评定报告、焊接工艺卡符合相关安全技术规范及其相应标准的规定；

2、焊接工艺评定的项目、数量、方法、程序、检验检测、试样保管及焊接工艺评定报告的编制、审核、批准符合规定，焊接工艺评定的项目覆盖特种设备焊接所需要的焊接工艺；

3、焊接工艺文件的编制、审核、批准、发放、使用、修改符合相关的规定。

审查焊接工艺指导书，焊接工艺评定报告、焊接工艺卡、焊接工艺评定试样、施焊记录。

未进行焊接工艺评定判为不符合。

25

焊接过程

控制

结合现场巡视或者针对性的专门检查，根据抽查设备的质量档案，检查焊接过程控制，审查是否符合以下要求：

1、现场施焊执行焊接工艺，施焊记录规范、完整齐全，焊接质量得到有效控制；

2、焊接设备完好，满足施焊要求；

3、焊接试件（割代样）满足相关安全技术规范及其相应标准要求；

4、对焊接质量进行了统计，并对统计数据进行分析；

5、焊缝返修（母材缺陷补焊）时，按照焊缝返修（母材缺陷补焊）程序进行了审批，按照焊缝返修（母材缺陷补焊）工艺施焊，返修（母材缺陷补焊）后按相关规定进行了复验。

检查产品焊接记录、返修记录等相关技术资料，并抽查焊接设备状态（结合试安装锅炉或现场抽查的锅炉）。

未执行焊接工艺，焊接质量不合格判为不符合。

26

热处理控制

热处理控制程序文件（管理制度）

结合申请单位实际情况和受理的许可项目特性，查阅热处理控制程序文件（管理制度）等质量保证体系文件规定的热处理质量控制范围、程序、内容是否符合相关规定。

查阅热处理控制程序文件（管理制度）

未制定程序文件判为不符合。

27

热处理工艺和过程控制

根据现场巡视情况和受理的许可项目特性，抽查产品（设备）质量档案，审查热处理控制，审查是否符合如下要求：

1、热处理工艺文件的编制、审核、批准、使用、发放等符合质量保证体系文件规定，热处理记录、报告符合相关要求；

2、热处理设备、测温装置、热处理温度自动记录装置符合相关要求；

3、热处理温度自动记录上注明了热处理号、工件号/产品编号、热处理日期、热处理操作工签字、热处理责任人签字确认。

检查热处理工艺文件、热处理记录和报告，现场检查热处理设备（结合试安装锅炉或现场抽查的锅炉）。

热处理质量未得到有效控制判为不符合。

28

 热处理控制

热处理分包控制

申请单位热处理工作由分包方承担时，查阅热处理分包合同（协议）、分包方的评价报告、热处理记录、报告等资料，审查对热处理分包方的质量控制是否符合以下要求：

1、对热处理分包方进行了评价、选择、重新评价，并出具评价报告；

2、热处理工艺符合安全技术规范、标准要求；

3、热处理分包方出具的热处理温度自动记录、热处理报告符合相关要求，并且应当注明热处理号、工件号（产品编号）、热处理日期、热处理操作工签字、热处理责任人签字等；

4、热处理责任人员对分包方出具的热处理温度自动记录、热处理报告进行了审查确认。

检查热处理分包协议、评价报告，检查热处理报告、记录。

无合同（协议）、评价报告，分包质量未得到有效控制判为不符合。

29

无损检测控制

无损检测控制程序文件（管理制度）

查阅无损检测控制程序文件（管理制度）等质量保证体系文件，审查质量保证体系文件所规定的无损检测控制范围、程序、内容是否符合相关要求。

查阅无损检测控制程序文件（管理制度）

未制定程序文件判为不符合。

30

无损检测人员管理

按照申请单位提交的无损检测人员明细表、无损检测人员档案和资格证，审查无损检测人员的管理（包括无损检测人员培训、考核、资格证书、持证项目的管理，无损检测人员的职责、权限等）是否符合相应规定。 

检查无损检测人员明细表、资格证、人员档案。

无损检测人员无资格判为不符合。

31

无损检测

工艺

结合抽查产品（设备）安全质量和受理的许可项目特性，审查无损检测通用工艺、专用工艺及其执行情况是否符合相关安全技术规范、标准的规定。

检查无损检测工艺文件。

无检测工艺判为不符合。

32

无损检测

 过程控制

结合抽查产品（设备）安全质量，查阅产品（设备）无损检测记录、报告，检查无损检测过程控制，审查是否符合以下要求：

1、无损检测方法、数量、比例、评定标准符合安全技术规范及其相应标准规定；

2、不合格部位的复验检测方法、扩探数量、评定标准符合安全技术规范及其相应标准规定；

3、射线检测底片的保管、UT试块的保管符合相关规定；

4、在无损检测过程中按照无损检测工艺文件的规定进行操作；

5、无损检测设备及器材管理符合相关规定。

抽查无损检测记录、报告，并现场核实（结合试安装锅炉或现场抽查的锅炉）。

无损检测方法不正确，无损检测质量未得到控制判为不符合。

33

无损检测控制

无损检测

报告

抽查产品（设备）的无损检测记录、报告，审查是否符合如下要求：

1、无损检测记录、报告、射线检测底片符合安全技术规范及其相应标准规定；

2、采用的无损检测标准正确；

3、射线检测底片质量符合标准要求；

4、无损检测记录、报告中标明的无损检测方法、数量、比例、评定标准等符合相关规定。

抽查无损检测记录、报告（结合试安装锅炉或现场抽查的锅炉）。

检测标准、评定标准不正确判为不符合。

34

无损检测分包控制

申请单位无损检测工作由分包方承担时，结合受理的许可项目特性，审阅分包合同（协议）及分包方的评价报告，检查分包方核准的无损检测项目范围、无损检测人员资格、无损检测记录、报告等，审查是否符合以下要求：

1、无损检测分包方进行了评价、选择、重新评价，并出具了评价报告；

2、分包方核准的无损检测项目范围、无损检测人员资格满足相关规定；

3、分包方出具的无损检测记录、报告符合安全技术规范及其相应标准规定；

4、无损检测责任人员对无损检测记录、报告进行了审查确认。

检查无损检测分包协议、评价报告，检查无损检测记录、报告（结合试安装锅炉或现场抽查的锅炉）。

无损检测分包未进行评价，分包质量未得到有效控制判为不符合。

35

理化检验控制

 理化检验控制程序文件(管理制度)

结合申请单位实际情况，查阅理化检验控制程序文件（管理制度）等质量保证体系文件，审查质量保证体系文件所规定的理化检验质量控制范围、程序、内容是否符合要求。

查阅理化检验控制程序文件（管理制度）

未制定程序文件判为不符合。

36

理化检验控制

 理化检验

过程控制

抽查产品（设备）理化检验记录、报告，检查理化检验过程控制，审查是否符合以下要求：

1、理化检验人员培训上岗；

2、选用的理化检验方法、试样数量正确，理化检验工艺(规程)符合要求，理化检验操作按照工艺(规程)的规定进行；

3、理化检验试样、试剂、标样的保管符合相关规定；

4、理化检验试样加工符合图样要求，有有效的试样检测手段；

5、理化检验结果的确认和复验符合相关规定。

抽查理化检验记录、报告，现场核实。

理化检验未得到有效控制判为不符合。

37

理化检验

分包控制

申请单位理化检验由分包方承担时，检查分包合同（协议）及分包方评价报告，分包方所具备的理化检验能力及理化检验记录、报告等，审查是否符合以下要求：

1、申请单位对理化检验分包方进行了评价、选择、重新评价，并出具分包方评价报告；

2、分包方所具备的理化检验能力满足受理的许可项目要求；

3、分包方出具的理化检验报告符合相关规定，理化检验责任人员对分包方理化检验报告进行了审查确认。

检查理化分包协议、评价报告，检查理化记录、报告。

理化分包未进行评价，分包质量未得到有效控制判为不符合。

38

检验与试验控制

程序文件(管理制度)

审查检验与试验控制程序文件(管理制度)等质量保证体系文件所规定的检验与试验控制范围、程序、内容是否符合要求。

审查检验与试验控制程序文件（管理制度）

未制定程序文件判为不符合。

39

过程检验与试验控制

通过检验与试验现场巡查，抽查质量计划、检验与试验工艺、检验与试验记录、报告和质量证明文件等资料，审查是否符合以下要求：

1、质量计划实施过程中，按要求进行了全部检验与试验；

2、各类检验与试验工艺完整齐全，且符合相关要求，在检验与试验过程中执行检验与试验工艺的规定。

结合试安装锅炉或现场抽查的锅炉，抽查检验与试验工艺、记录、报告和质量证明文件。

未按要求进行检验和试验判为不符合。

40

检验与试验控制

最终检验与试验控制

抽查工程档案，审查竣工验收记录、报告，符合相关检验与试验工艺规定，检验与试验结论满足安全技术规范、标准的规定。

抽查锅炉安装工程档案

最终检验与试验不符合标准要求判为不符合。

41

检验试验

条件控制

通过检验试验现场巡查，并结合检验试验记录、报告的检查，审查检验试验装置是否符合以下要求：

1、检验试验装置、工装满足检验试验要求，所用仪器、仪表经检定校准合格；

2、检验试验场地、环境、温度、介质、试验载荷、安全防护、试验监督和确认满足检验试验要求。

现场检查，抽查检验与试验装置、检验试验场地、环境、仪表是否符合要求（结合试安装锅炉或现场抽查的锅炉）。

检验与试验装置未进行校准、检定判为不符合。

42

检验试验

状态

结合抽查产品（设备）质量档案及现场巡视，检查检验试验状态（不合格、待检、合格）标识，审查是否符合质量体系文件规定。

现场检查，抽查锅炉安装质量档案

检验试验状态未进行标识判为不符合。

43

其他特殊

试验

安全技术规范及其相应标准规定其他特殊试验要求时，审查其他特殊试验是否符合以下要求：

其他特殊试验的试验条件、方法、工艺、记录、报告及试验结论满足安全技术规范及其相应标准规定。

现场检查，抽查锅炉安装质量档案

特殊试验的条件、方法不符合要求判为不符合。

44

检验与试验记录和报告

查阅检验与试验记录、报告，审查是否符合以下要求：

1、检验与试验项目齐全；

2、检验与试验记录、报告规范统一，检验与试验数据和结论符合安全技术规范、标准规定；

3、检验与试验记录、报告按照相关规定进行审核、审批，统一存档保管；

4、检验与试验责任人员对检验试验及报告进行了监督和确认。

抽查检验与试验记录、报告（结合试安装锅炉或现场抽查的锅炉）。

检验与试验项目不全判为不符合。

45

设备和检验与试验装置控制

程序文件(管理制度)

查阅设备和检验与试验设备控制程序文件(管理制度)等质量标准体系文件所规定的控制范围、程序、内容审查是否符合相关要求。

检查设备和检验与试验设备控制程序文件(管理制度)

未制定程序文件判为不符合。

46

设备和检验试验装置档案管理

按照设备和检验试验装置台帐、档案，结合申请单位资源条件核实，审查设备和检验试验装置符合以下要求：

1、建立了设备和检验试验装置台帐、档案，设备和检验试验装置台帐、档案规范、完整齐全，与实物一致，并妥善保管；

2、设备和检验试验装置按校准计划进行了检定校准，有相应的校准记录、报告；

3、按照相关规定，对设备和检验试验装置进行了维修保养，有相应记录。

现场核实，检查设备台账、设备校准记录、报告、维修保养记录

未建立设备台账、档案，未进行校验、校准判为不符合。

47

设备和检验试验装置状态

查阅设备和检验试验装置台帐、档案，现场检查设备和检验试验装置状态符合以下要求：

1、设备和检验试验装置状态标识符合相关规定；

2、属于法定检验的设备和检验试验装置，按照相关规定由具有相应资格的检验机构进行检验，并出具了有效的检验报告。

现场检查，检查设备台账、档案

未进行状态标识、未进行校验判为不符合。

48

不合格品(项)控制

程序文件(管理制度)

查阅不合格品（项）控制程序文件(管理制度)等质量保证体系文件，审查不合格品（项）控制范围、程序、内容是否符合规定。

检查不合格品控制程序文件(管理制度)

未制定程序文件判为不符合。

49

不合格品（项）控制

根据抽查产品（设备）质量档案和现场巡视，追踪不合格品（项）报告及相关资料，审查不合格品（项）控制是否符合以下要求：

1、不合格品的记录、标识、存放、隔离符合质量体系文件规定；

2、对不合格品（项）进行原因分析，按规定程序进行处置；

3、不合格品（项）处置后进行了检验；

4、纠正措施的制定、审核、批准、实施及其跟踪验证符合规定程序的要求，纠正措施合理、有效。

现场检查，检查不合格品记录、处理的相关资料

不合格品（项）未进行控制判为不符合。

50

质量改进与服务

控制文件(管理制度)

查阅质量改进与服务控制程序文件(管理制度)等质量保证体系文件，审查质量改进与服务控制范围、程序、内容是否符合要求。

检查质量改进与服务控制程序文件(管理制度)

未制定程序文件判为不符合。

51

质量改进的实施

查阅申请单位质量信息记录、质量问题处理报告、内部审核记录及报告，审查质量改进与实施情况是否符合以下要求：

1、质量信息进行了记录、分析、反馈、处理，并采取了有效的纠正措施；

2、按规定进行了内部审核，对所发现的问题采取了有效的纠正措施；

3、对产品一次合格率和返修率定期进行统计、分析，提出了预防措施；

4、有效实施了用户服务程序，对服务用户提出的质量问题及时进行处理，并反馈到相应的责任人员。

查阅申请单位质量信息记录、质量问题处理报告、内部审核记录及报告。

未进行内部审核、未按要求进行用户服务判为不符合。

52

人员培训、考核和管理

人员培训制度

查阅人员培训制度等质量保证体系文件，审查规定的人员培训范围、程序、内容是否符合要求。

检查人员培训制度等文件

未制定相关规定判为不符合。

53

人员培训实施

查阅人员培训计划、特种设备许可所规定的相关人员培训和考核档案，审查是否符合以下要求：

 1、制定了人员培训计划，并按照培训计划实施了人员培训；

2、建立了特种设备许可所规定的相关人员培训、考核档案；

3、规定了特种设备许可所要求的相关人员的聘用、借调、调出的要求，并有效实施。

查阅人员培训计划、考核档案

人员培训、考核未得到控制判为不符合。

54

其他过程控制

其他过程控制程序文件(管理制度)

查阅其他过程（如锅炉调试、试运行）控制程序文件（管理制度）等质量保证体系文件，所规定的其他过程是否完善，其控制范围、程序、内容，审查是否符合要求，是否任命相关责任人员并规定了责任人员的职责、权限。

检查其他过程控制程序文件(管理制度)

未制定程序文件判为不符合。

55

其他过程

控制

抽查其他过程控制（如锅炉调试、试运行）的质量记录、报告，审查是否符合以下要求：

1、结合许可项目特性，明确了相应的其他过程；

2、规定了其他过程控制的责任人员职权、权限；

2、其他过程的过程控制记录、报告完整、齐全，检验试验结果符合安全技术规范、标准的规定。

抽查其他过程控制记录、报告

其他过程未得到有效控制判为不符合。

56

执行特种设备许可制度

执行特种设备许可制度规定

查阅执行特种设备许可制度的规定等质量保证体系文件，审查质量保证体系文件所制定的执行特种设备许可制度的控制范围、程序、内容是否符合要求。

检查执行特种设备许可制度的规定文件

未规定有关内容为不符合。

57

许可制度的执行

通过了解听取各有关方面的意见和现场巡视，抽查相关资料和档案，审查许可制度的执行情况是否符合以下要求：

1、遵守国家的法规、规章，没有发生违反特种设备许可制度的行为；

2、接受质量技术监督部门的监督检查；

3、按照法规、安全技术规范的规定接受检验机构的监督检验；

4、向用户提供的设备质量证明文件符合相关规定；

5、特种设备许可情况发生变更（单位名称、地址变更，单位负责人变更）时，及时办理变更申请；

6、按照规定向检验机构和社会提供特种设备制造、安装、改造、维修的相关信息；

7、特种设备设备许可证及特种设备许可标志的使用、保管等严格按照相关规定执行。

与有关人员座谈、现场巡视、查阅质量体系文件和有关资料。

有违反特种设备许可制度行为判为不符合。

序号

要求的项目

《监督管理规则》对质量体系人员的要求

审查情况

审查结果

备注

1级

2级

3级

2

对质量保证工程师的要求

级别：管理层人员

职称：工程师及以上

专业：相关技术专业

级别：管理层人员

职称：工程师及以上

专业：相关技术专业

级别：管理层人员

职称：助理工程师及以上

专业：相关技术专业

姓名：

职称：

专业：

3

对质量控制责任师的要求

职称：助理工程师及以上

职称：助理工程师及以上

职称：技术员及以上

控制系统

姓名

职称

专业

---

---

序号

设备类别

《管理规则》中基本要求

审查情况

审查结果

1级

2级

3级

型号、规格

数量

1

电焊机

7

4

2

其中：氩弧焊机

4

2

1

2

起重设备，其中：

5

3

2

*25t汽车起重机

1

---

---

*20t汽车起重机

1

1

---

*塔式起重机

1

---

---